متى تقع حالة التعثر الثانوية للشخص المرخص له ممارسة أنشطة الأوراق المالية؟

تقع حالة التعثر الثانوية للشخص المرخص له ممارسة أنشطة الأوراق المالية عند اضطراب الأوضاع المالية أو الإدارية لشخص آخر يحتفظ بأموال وأصول عملاء الشخص المرخص له، أو عند تعيين حارس قضائي أو مدير تفليسة أو الحجز الكلي على أصوله أو الحجز الجزئي بنسبة لا تقل عن 50 % من تلك الأصول.

ماذا يحدث عند وقوع حالة التعثر الثانوية ؟

يجب عند وقوع حالة التعثر الثانوية أن تودع جميع أموال وأصول العملاء في حساب مجمع ومستقل لدى أحد البنوك المحلية، أو حساب عملاء الشخص المرخص له، ويتم التعامل معها على النحو التالي:

1. يتحمل كل عميل على حدة أي عجز ناجم عن حالة التعثر الثانوية بما يتناسب مع حجم أمواله المودعة لدى الشخص المتعثر، ما لم يكن هناك إخلال من الشخص المرخص له بالتزاماته.
2. يجب تعديل حسابات وسجلات الشخص المرخص له بما يعكس الأثر المترتب على تطبيق البند السابق، على أن يعد الشخص المرخص له سجلًّا يبين العجز الإجمالي الناتج عن حالة التعثر الثانوية وحصة كل عميل من هذا العجز.

ويجوز لهيئة أسواق المال أن تطلب تطبيق تدابير أو إجراءات مختلفة عن الإجراءات السابقة لمعالجة أي حالات تعثر ثانوية.

ولا يجوز للشخص المرخص له تحويل أموال أو أصول العملاء إلى الشخص المتعثر بعد وقوع حالة تعثر ثانوية إلا بأمر من العميل من أجل تسوية التزام ذلك العميل تجاه الشخص المتعثر، ويتم إعادة الأموال المتبقية إلى حساب العميل على الفور أو تحويلها إلى حساب شخص آخر وفقًا لتعليمات العميل.

كما لا تنطبق القواعد السابقة بشأن حالة التعثر الثانوية بالنسبة للبنوك، حيث يتم التنسيق بين هيئة أسواق المال والبنك المركزي في هذا الخصوص بموجب مذكرة التفاهم الموقعة بين الطرفين.

مجموعة تقنين للمحاماة والاستشارات القانونية توفر لك فريقًا متكاملًا من المحامين الرواد في مجال تداول الأوراق المالية وأسواق رأس المال في الكويت، يحظى بخبرات واسعة في التعامل مع الجهات ذات الصلة مثل هيئة أسواق المال وسوق الكويت للأوراق المالية.

لطلب استشارة قانونية حول حالة التعثر الثانوية للشخص المرخص له ممارسة أنشطة الأوراق المالية.. يسعدنا استقبال وصف لاستشارتك عبر قنوات التواصل المتاحة وسوف نتواصل معك للرد على كافة استفساراتك.