ما هي إجراءات تقديم بلاغ إلى هيئة أسواق المال عن مخالفة أو جريمة متعلقة بنشاط من أنشطة الأوراق المالية؟

يجيب على هذا السؤال محامي أنشطة الأوراق المالية في مجموعة تقنين للمحاماة والاستشارات القانونية وفقًا لأحدث التعديلات الواردة على اللائحة التنفيذية لقانون إنشاء هيئة أسواق المال وتنظيم نشاط الأوراق المالية.

وسائل تقديم البلاغات والشكاوى عن الجرائم والمخالفات :

قامت هيئة أسواق المال في تاريخ 21 مارس 2021 بإصدار القرار رقم 29 لسنة 2021 بشأن الأحكام المنظمة لتقديم البلاغات والشكاوى عن الجرائم والمخالفات الواردة في القانون رقم 7 لسنة 2010، وتضمن هذا القرار تعديل المادة رقم (3-2) من الكتاب الثالث (إنفاذ القانون) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 7 لسنة 2010 الخاصة بإجراءات تقديم البلاغات عن المخالفات والجرائم المتعلقة بأنشطة الأوراق المالية، حيث نص تعديل المادة على أنه يحق لكل شخص أن يقدم بلاغًا إلى هيئة أسواق المال ضد أي شخص، من خلال الوسائل التالية:

1. تعبئة نموذج البلاغ الإلكتروني على الموقع الرسمي للهيئة على شبكة المعلومات الدولية (الإنترنت).
2. الحضور الشخصي إلى مقر الهيئة أثناء ساعات العمل الرسمية، وتقديم البلاغ مكتوبًا وفقًا للنموذج المعد لهذا الغرض من قبل الهيئة.
3. الرسائل البريدية المسجلة الموصي عليها بعلم الوصول، على أن يتم تقديم البلاغ مكتوبًا وفقًا للنموذج المعد لهذا الغرض من قبل الهيئة.

شروط تقديم البلاغ:

يجب أن يستوفي البلاغ الشروط التالية: –

1.أن يكون مكتوبًا (وَرَقِيًّا/ إِلِكْتِرُونِيًّا) حسب وسيلة تقديمه، ومذيلاً بتوقيع واسم مقدمه وصفته وتاريخ تقديمه وعنوانه ووسيلة الاتصال به وأرقام هواتفه، ويجوز للمبلغ الحضور بشخصه إلى الهيئة وتقديم البلاغ شفاهه على أن يتم تحرير محضر بذلك.

2. أن يتضمن توضيحًا كافيًا لوقائع الجرائم والمخالفات المبلغ عنها وزمان ومكان وقوعها والمصدر والكيفية والمناسبة التي جعلته يعلم أو يقف على الواقعة المبلغ عنها وأسماء الأشخاص المبلغ ضدهم وصفاتهم، وأي معلومات أو دلائل أخرى تؤيد الواقعة.
3. أن يرفق به ما يكون تحت يديه من وثائق أو مستندات مؤيدة للواقعة المبلغ عنها.
4. أن يتضمن التصريح بسابقة تقديم موضوعه إلى أي جهة داخل الهيئة أو خارجها وما تم بشأنه.

وإذا لم يكن البلاغ مستوفيًا لهذه الشروط، يتم حفظه وفق الآلية المقررة أو يحال إلى الإدارات المعنية في الهيئة أو إلى أي جهة أخرى مختصة، وذلك حسبما تقتضيه كل حالة، أخذًا بعين الاعتبار تضمّن البلاغ دلائل ومعلومات كافية لها أهميتها وجديتها ومدى استيفاء البلاغ للمتطلبات والشروط الشكلية المطلوبة، وذلك بناءً على الفحص الأولي الذي تجريه جهة تلقي البلاغ.

في مجموعة تقنين للمحاماة والاستشارات القانونية يقدم محامي أنشطة الأوراق المالية الدعم القانوني اللازم لعملائنا في تقديم الشكاوى والبلاغات عن المخالفات والجرائم المتعلقة بأنشطة الأوراق المالية في الكويت، وكذلك القيام بتمثيل العملاء أمام الإدارة القانونية ومجلس التأديب بهيئة أسواق المال ونيابة أسواق المال ومحكمة أسواق المال في كافة الدعاوى المتعلقة بأنشطة الأوراق المالية في الكويت.

لحجز موعد أو طلب استشارة قانونية يسعدنا تواصلكم معنا وسوف نتواصل معكم للرد على كافة استفساراتكم.