ما هي واجبات شركات إدارة المحافظ الاستثمارية لصالح العملاء؟
يوضح الإجابة على هذا السؤال محامي منازعات الأوراق المالية بالكويت في مجموعة تقنين للمحاماة والاستشارات القانونية.
واجبات شركات إدارة المحافظ الاستثمارية
وفقًا لما جاء في الكتاب السابع (أموال العملاء وأصولهم) من اللائحة التنفيذية لقانون إنشاء هيئة أسواق المال وتنظيم نشاط الأوراق المالية، يتعين على شركات إدارة المحافظ الاستثمارية أن تضع دائمًا نصب أعينها مصلحة العميل، وأن تبذل قصارى جهدها لتحقيق مصالح عملائها ورعاية استثماراتهم، حيث يجب أن تلتزم على الأخص بما يلي:
- إدارة استثمارات العميل بنفسها وعدم تخويل شركات أخرى بإدارتها، ويمكن تخويل شركات متخصصة لإدارة استثمارات العميل خارج دولة الكويت بشرط موافقة العميل كتابياً على ذلك، بما يتوافق مع أنظمة الأسواق الخارجية المعنية وبما لا يخالف أحكام قانون إنشاء هيئة أسواق المال وتنظيم نشاط الأوراق المالية ولائحته التنفيذية.
- الالتزام بإنشاء محفظة استثمارية رئيسية واحدة لكل عميل، وذلك لكل نوع من المحافظ الاستثمارية وفق الآلية التي تدار بها المحفظة، مع إمكانية إنشاء محافظ استثمارية فرعية تندرج تحت المحفظة الاستثمارية الرئيسية التي يتملكها العميل، وذلك بهدف إحكام الرقابة على مكونات كل محفظة وإدارتها بكفاءة وفاعلية.
- تمكين العملاء في كافة أنواع وأشكال المحافظ الاستثمارية من قيامهم بممارسة حقوقهم المترتبة على ملكية الأوراق المالية، مثل حق إجراء أي تصرف على الأوراق المالية، وحق التصويت والترشيح والتعيين في مجالس إدارات الشركات، مع عدم جواز قيام شركات إدارة المحافظ الاستثمارية بممارسة تلك الحقوق بالإنابة عن العملاء إلا من خلال تفويض كتابي من العميل سواء في العقد أو تفويض خاص، كل ذلك مع عدم الإخلال بالحالات التي يجب فيها على شركات إدارة المحافظ الاستثمارية الامتناع عن تنفيذ أوامر العميل الواردة في الكتاب السابع (أموال العملاء وأصولهم) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 7 لسنة 2010، أو حالة وجود شرط في اتفاق بين العميل وشركة إدارة المحافظ الاستثمارية وشخص أو أشخاص آخرين يقيّد حق العميل في ممارسة كل أو بعض الحقوق المترتبة على ملكية الورقة المالية.
- ألا تقوم شركة إدارة المحافظ الاستثمارية بالاشتراك في تأسيس الشركات الجديدة من الأسهم نيابة عن العملاء أصحاب المحافظ الاستثمارية، دون المساس بحقه في الاكتتاب نيابة عن هؤلاء العملاء، على أن تُقدم طلبات الاكتتاب وأن تستصدر شهادات الأوراق المالية باسم كل مكتتب على حدة.
- تحمل المسؤولية عن أخطاء شركة إدارة المحافظ الاستثمارية أو موظفيها التي قد تحدث عند تنفيذ صفقات وأوامر العملاء، واتخاذ ما يلزم لمحاولة تصويب الأخطاء. هذا، ولا يجوز الإعفاء من الأخطاء الناتجة عن الإهمال الجسيم أو سوء النية أو الإخلال المتعمّد بالواجبات المفروضة على شركة إدارة المحافظ الاستثمارية في إدارة استثمارات العميل.
6 . الاحتفاظ بالمستندات المثبتة للملكية باسم العميل، أو باسم شركة إدارة المحافظ الاستثمارية التي تدير استثمارات العميل.
إذا كنت تبحث عن محامِِ متخصص في قضايا الأوراق المالية بالكويت، فإننا في مجموعة تقنين للمحاماة والاستشارات القانونية نوفر لك فريقًا متكاملًا من المحامين الرواد للرد على كافة استفساراتك القانونية المتعلقة بمجال تداول الأوراق المالية وأسواق رأس المال في الكويت، وتمثيل العملاء أمام الجهات ذات الصلة مثل هيئة أسواق المال وسوق الكويت للأوراق المالية والشركة الكويتية للمقاصة.
لطلب استشارة قانونية بشأن واجبات شركات إدارة المحافظ الاستثمارية لصالح العملاء يسعدنا تواصلكم معنا.