ما هي العقوبة المقررة في حالة مزاولة نشاط مدير محفظة الاستثمار دون الحصول على ترخيص من هيئة أسواق المال؟

يوضح الإجابة على هذا السؤال فريق محامي أسواق رأس المال والأسهم في شركة تقنين للمحاماة والاستشارات القانونية.

حددت المادة رقم 63 من القانون رقم 7 لسنة 2010 الخاص بإنشاء هيئة أسواق المال وتنظيم نشاط الأوراق المالية الأعمال التي لا يجوز لأي شخص مزاولتها إلا بعد الحصول على ترخيص من هيئة أسواق المال يبين فيه النشاط أو الأنشطة المرخص بها، والتي من بينها نشاط مدير محفظة الاستثمار.

عقوبة مزاولة نشاط مدير محفظة الاستثمار دون ترخيص:

جاءت المادة 126 من ذات القانون لتبين عقوبة مزاولة نشاط مدير محفظة الاستثمار دون ترخيص، وهي على النحو التالي:

يعاقب بغرامة لا تقل عن خمسة آلاف دينار ولا تتجاوز خمسين ألف دينار كل من:

1- زاول نشاطًا أو مهنة معينة دون الحصول على التراخيص من الهيئة وفقًا لأحكام هذا القانون.

2- قام بأي طرح عام أو أي معاملة أخرى بالمخالفة لأحكام هذا القانون أو لائحته التنفيذية.

3- امتنع أو تأخر عمدًا عن تقديم أي تقرير دوري أو مستند إلى الهيئة يوجب هذا القانون تقديمه. كما يجوز أيضًا الحكم بحرمانه لفترة مؤقتة من مزاولة أي نشاط قام بمزاولته دون ترخيص أو حرمانه من الدخول في أي معاملة أو صفقة يتطلب القانون تسجيلها.

شركة تقنين للمحاماة والاستشارات القانونية توفر لعملائها من الشركات المدرجة في البورصة الكويتية والشركات التي تمارس أنشطة الأوراق المالية والمتعاملين والمستثمرين في الأوراق المالية أفضل الخدمات القانونية، والقيام بتمثيل العملاء أمام الإدارة القانونية ومجلس التأديب بهيئة أسواق المال ومحكمة أسواق المال في كافة الدعاوى المتعلقة بأنشطة الأوراق المالية في الكويت.

لحجز موعد أو طلب استشارة قانونية حول عقوبة مزاولة نشاط مدير محفظة الاستثمار دون ترخيص يسعدنا تواصلكم معنا، وسوف يتواصل معكم محام متخصص في أسواق رأس المال والأسهم للرد على كافة الاستفسارات.